一、基本情況
山西地方鐵路集團有限責任公司（以下簡稱“地鐵集團”）前身為山西省地方鐵路局，于1986年正式成立，2003年依法改制為企業，2010年整體劃轉成為華遠國際陸港集團有限公司（前身為山西能源交通投資有限公司）的二級全資子公司，是省屬地方鐵路建設和運營管理企業。地鐵集團主營業務為鐵路運輸及供應鏈服務，業務領域涉及省內地方鐵路基本建設及客貨運輸管理，鐵路專用線的聯合運營和社會化共用服務，省內地方鐵路的煤臺建設與經營管理等。獲得“全國5A級物流企業、全國先進物流企業、全國地方鐵路先進單位、山西省模范單位、納稅先進企業、2019-2020年度省屬企業精神文明單位”等榮譽。
近年來，地鐵集團始終堅決貫徹省委省政府、省國資委和華遠陸港集團的決策部署，積極把握新發展階段、貫徹新發展理念、融入新發展格局，著力打造“兩核、三新、多點延伸”的產業生態，在堅決守牢“安全線”的同時全力沖刺“發展線”，各項重點工作成效顯著，高質量發展動能持續集聚，經營發展呈現出穩中加固、穩中有進的良好態勢，為山西經濟高質量發展發揮著重要的作用。
二、公司治理典型經驗
（一）合規治企增效賦能，著力推動現代化制度建設
1.實施“動態修訂”章程，夯實制度基礎。
建立動態修訂機制，統籌做好公司治理制度的立改廢釋工作，確保公司規范運作有法可依、有章可循。將“黨組織建設、前置研究討論和決定企業重大事項”等有關黨建條款納入公司章程，進一步明確治理主體職責權限。建立以公司章程為基礎，“三重一大”決策制度、董事會授權管理制度為主干，各治理主體議事規則為支撐的公司治理制度體系。
2.落實“合規審核”機制，提升制度效能。
實行“會前規章制度合規審核”模式，確保制度科學合理可執行。規范制度審批，按照制度類別和效力層級，建立起由股東、黨委會、董事會、總經理辦公會分級審批的決策機制。開展定期制度評估，進一步完善優化包含黨政管理類、人力資源管理類、綜合管理類、經營法務管理類、財務管理類、安全生產管理類等十一個方面的125項制度。
3.實行“治理管控”模式，做好制度延伸。
地鐵集團始終堅持自上而下的頂層設計，推動制度體系向基層企業延展。集團黨委積極落實各子公司黨建入章程總體工作要求，使黨組織成為各子公司法人治理結構的有機組成部分。優化完善集團《制度匯編》手冊，保障各項工作規范高效運行，各子公司以集團制度匯編為基礎，進一步補齊內部制度的短板弱項，逐步形成系統完備、橫向協同、上下貫通、合規有效的制度體系。
圖1 集團制度體系
（二）黨建引領公司治理，扎實筑牢高質量發展根基
1.高舉旗幟，強根鑄魂。
地鐵集團始終堅持“兩個一以貫之”，充分發揮黨的領導作用，把方向、管大局、保落實，為高質量發展提供政治保證和組織保障。堅持以學習宣傳貫徹黨的二十大精神為主線，充分發揮“第一議題”制度先學領學促學作用，把黨委理論學習中心組作為重要抓手，認真開展“中心組規范年建設”工作。扎實開展“四學”行動，設立青年理論學習小組，持續教育引導黨員干部職工堅定不移跟黨走。
2.黨建引領，管理提升。
全面落實“雙向進入、交叉任職”和“一肩挑”機制，推動黨的建設與法人治理深度融合。將落實“三重一大”決策制度作為充分發揮黨的領導核心和政治核心作用的途徑，著力實現“決策事項有制度、決策程序有規范、決策落實有監督”的“三重一大”事項決策閉環體系。試行穿透式監管，將子公司“三重一大”決策事項逐步納入集團紀委監管臺賬，保障權力在陽光下運行。
圖2 “三重一大”事項決策閉環體系
3.強基固本，育才聚才。
地鐵集團嚴格落實黨管干部原則，大力實施人才強企工程，構建干部人才隊伍“選、育、用、留”長效機制。選派優秀年輕干部交叉掛職鍛煉，實行公開選聘和組織選派相結合的選人用人機制，樹立了講擔當、重創新、鼓勵干事創業的鮮明用人導向。制定《激勵干部改革創新擔當作為合理容錯糾錯實施辦法》，為干事擔當者提供堅強組織保障。
（三）治理體系優化完善，健全規范董事會運行機制
1.完善公司治理機制。
在規范企業董事會建設、增強董事會治理能力方面精準發力，設立董事會審計與風險控制委員會、董事會提名委員會、董事會薪酬與考核委員會、投資管理委員會等專門委員會。嚴格落實議案審批制度，對于重大議題做到會前充分醞釀、廣泛征求意見，充分保障董事會議事決策質量，有效釋放董事會治理效能。
圖3 董事會設立專門委員會
2.落實董事會各項職權。
地鐵集團始終堅持完善董事會六項職權，充分發揮董事會“定戰略、作決策、防風險”作用。推行經理層任期制和契約化管理，進一步激發經理層干事創業活力。健全“一企一策”差異化考核機制，逐步優化黨建與經營相掛鉤的考核模式，考核體系更加科學。規范董事會向經理層授權管理行為，制定授權管理清單，促進經理層依法行權履職更加規范。
圖4 黨建考核占經營業績考核權重比例
3.提升董事會決策效率。
嚴格完善落實《董事會議事規則》，進一步規范董事會運作，提升董事會決策效能；地鐵集團通過推薦、選派能力強、懂業務的黨員干部擔任子公司的外部董事，推動子公司董事會議事決策堅持問題導向，讓決策結果更加科學、更加全面。外部董事每季度要對子公司進行走訪調研，全面了解集團各子公司經營運行情況，進一步提升集團董事會議事作決策的效率。
（四）授權管理權責清晰，全面提升經理層管理質效
1.制定完善授權管理制度。
制定并印發《董事會向經理層授權管理辦法》和《董事會向經理層授權事項清單》，明確“依法合規、動態調整、風險可控、權責對等”的授權原則，采取“制度＋清單”的授權管理模式，提高決策效率，確保授權規范、授權科學、授權適度。嚴格落實總經理對董事會負責、向董事會報告機制，推動經理層高效執行董事會決策。通過細化明確授權范圍、授權事項清單以及總經理辦公會議事范圍等內容，進一步壓實經理層經營管理責任，提升執行效能。地鐵集團推動并指導所屬企業全面建立董事會向經理層授權的管理制度，切實提高各層級企業決策效率。
圖5 董事會向經理層授權管理
2.推進經理層實行總經理負責制。
修訂《總經理辦公會議事規則》，完善總經理辦公會議事程序和議事范圍，進一步保證總經理依法行權履職、承擔義務。積極構建上下統籌、縱橫聯動的經營治理機制，以經理層高管為支撐，聚焦集團“4+4”工作主線和“穩、效、敢、實”工作導向，以周度總經理辦公會、月度工作例會、經濟運行分析會等會議為基礎，研究商討各項重點工作和重要事項，最大程度防范化解各類風險，提升公司盈利水平，切實保障地鐵集團中長期戰略目標和年度經營業績目標的實現，不斷提升經營管理決策科學化、規范化水平。
3.實施經理層成員任期制和契約化管理。
制定印發《經理層成員任期制與契約化管理實施細則》，以固定任期和契約關系為基礎，按照合同或協議約定開展年度、任期考核，兌現薪酬和實施聘任（或解聘），真正實現干部“能上能下”、薪酬“能增能減”。推行契約制管理，實現經理層成員簽訂“一協議兩書”全覆蓋，2019-2022年以所屬企業技術服務公司為試點，簽訂《契約化管理簽約書》，構建有效的激勵約束機制和高效的母子公司管控體系，該公司扭轉了虧損局面，實現了連續三年盈利的良好發展態勢。
（五）強化監督體系建設，構建協同高效的監督機制
1.健全紀檢監督，發揮黨內監督主導作用。
嚴格落實中央八項規定精神，保持高壓持續糾治“四風”，一體推進“三不腐”，穩步推進“清廉國企”建設，扎實推進從嚴治黨向縱深發展。通過建立合力監督工作機制，搭建聯席會議平臺，使部門間的信息共享更及時、溝通銜接更順暢、協作配合更默契。落實“臺賬式管理”和“銷號制落實”，
動態掌握整改進度和效果，及時提醒糾偏，保證整改工作高質量完成。開展“作風建設年”活動，總結提煉出“五嚴禁 五倡導”，積極營造廉潔文化氛圍。開展工程建設領域突出問題專項整治，堅決遏制防范不正之風、規范干部履職行為、預防懲治腐敗問題。
圖6 地鐵集團“五嚴禁”“五倡導”
2.深化審計管理，打造現代化審計監督體系。
充分發揮內部審計對企業決策支持和價值增值等方面的作用，逐步實現查錯糾弊、跟蹤問效、追責警示、部門聯動。研究出臺《地鐵集團審計整改管理辦法》，進一步規范審計整改的監督行為，明確審計、紀檢等專業職能管理部門監督責任并完善有關責任追究制度。制定審計整改報告制度，成立整改專項工作領導組，初步建成現代化審計監督體系。
三、公司治理成效
（一）經濟效益逐年上升
地鐵集團2021年度營業收入同比增長12.5%，利潤總額同比增長9.7%；2022年度營業收入同比增長38%，利潤總額同比增長8.9%；2023年度營業收入同比增長5%，利潤總額同比增長7.9%。主要經濟指標連年突破歷史新高，保持著良好的高質量發展勢頭。
（二）發展質效明顯提升
地鐵集團2023年度總資產報酬率、總資產周轉率、兩金占流動資產比重、國有資本保值增值率等指標均高于同行業優秀值，資產負債率實現逐年遞減，總體發展在盈利能力、資產質量、債務風險和保值增值等方面已邁進行業“發展線”水平。
（三）黨建治理全面加強
地鐵集團制定《“三重一大”決策制度實施辦法》等配套制度20余項，推動治理體系逐漸完善，決策質量顯著提升。黨委引領公司改革發展賡續前行，地鐵集團國企改革三年行動30項重大改革任務圓滿完成，企業發展活力持續增強。黨建與經營深度融合更加緊密，黨建、經營考核多年在系統內名列前茅。
（四）“兩核”發展步伐加快
“以地方鐵路運輸經營為盈利核心，以專用鐵路管理提升為發展核心”的“兩核”發展取得階段性成果。2020年-2022年度運量分別實現3420萬噸、3440萬噸、3699萬噸，鐵路貨運量實現逐年穩步增長。專用鐵路業務管理優勢明顯，“增量降費”措施有效實施，盈利水平持續提升。
（五）項目拓展多元創新
在主業創新發展上敢做敢行，實現全國首例在鐵路站臺設焦煤期貨交割庫。投資入股物鏈科技公司，主動融入“供應鏈+物流+金融+增值服務”一體化服務。推進整合寧武西雙萬噸環保煤炭物流園項目，探索晉西北出海新通道。與國鐵太原局集團合作組建環保治理企業，大力拓展鐵路抑塵治理業務，開辟新的增長點。
（六）管理效能充分釋放
地鐵集團各治理主體關系進一步理順，逐步形成權責法定、權責透明、協調運轉、銜接順暢、有效制衡的法人治理結構。經營業績考核制度持續完善，推行企業負責人經營業績考核基本獎金“浮動制”，進一步激發子公司經營活力。內控合規風險一體化體系建設逐步完善，協同運行的工作機制鞏固健全，集團管控治理能力進一步提升，企業生產經營穩定有序。深化落實安全管控和各類專項整治活動，嚴防安全生產風險，多措并舉保障了企業安全生產持續穩定。
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